Investigação Empresarial

Você tem idéia do que é Investigação Empresarial?

Ação e Efeito de Investigar

Investigar é realizar diligências para descobrir coisas. A investigação tem de estar calcada em métodos científicos. Entendendo que método tem o significado de caminho, meios, deve-se decidir que método é mais adequado à atividade científica.

Conceitos fundamentais

A investigação abrange três conceitos fundamentais:

1.  Tipo

• histórica;
• comparativa;
• ativa.

2.  Método (determina o procedimento que o investigador terá que seguir)

• analítico;
• observação;
• compação.

3.  Técnica (as técnicas são os instrumentos de apoio aos métodos)

• entrevistas;
• inspeções oculares;
• levantamento de dados;
• perícias;
• observação e vigilância;
• etc.

Privacidade e Responsabilidade

- Cuidado com riscos legais; – A necessidade do banco em possuir determinada informação confidencial deve ser analisada em fator do potencial de danos; – O maior exemplo de levantamento de informações confidenciais, é o requerimento de ficha criminal ou cadastral junto a órgãos como SERASA e SPC. – Mesmo que o funcionário autorize o levantamento de suas informações, há no Brasil, a possibilidade legal de a empresa sofrer um processo judicial; – Portanto, informações confidenciais só devem ser utilizadas como último recurso; – A obrigação do investigador é saber se determinadas informações, fontes e métodos podem prejudicar o a instituição ao invés de auxiliar;

Projeto de Investigação

É interessante que haja um projeto de investigação, de modo que todas as ações sejam conduzidas a partir de um planejamento e não de improvisação.

Fases da Investigação

1.  Definição do problema; 2.  Avaliação da situação real; 3.  Análise dos dados disponíveis; 4.  Elaboração de hipóteses; 5.  Estabelecimento de plano de ação e linhas de trabalho e definição dos meios e técnicas necessários.

Definição do Problema

O problema é o início, o ponto de origem que parte do desconhecido e que deve ser solucionado através de um método e / ou processo de investigação. Não é possível avançar sem uma definição clara do problema. O problema da investigação nos leva a algo sempre desconhecido. Encontrados os elementos desconhecidos, estes nos encaminham para a origem da investigação e ao nosso objetivo. A falta de informações para responder às questões do que não conhecemos, pode manifestar-se de diversas formas. Quando: – através da consulta da fonte adequada, não obtemos respostas; – possuímos informações, mas tais se encontram desordenadas; – temos dados contraditórios, observando-se aí a necessidade da detecção de eventuais erros no planejamento ou da verificação de contradições. Partindo destes pressupostos, o desenvolvimento da investigação visa: – descobrir circunstâncias, características, autores, etc; – elaborar hipóteses; – estabelecer métodos e técnicas; – alcançar eficiência na gestão. O problema da investigação empresarial surge de diferentes maneiras: – solicitação direta da diretoria; – denúncia de particulares; – auditorias internas; – análises de diferentes condutas e fatores de risco. Para evoluir no processo de investigação do problema e conferir se a abordagem optada é correta, temos que levar em consideração três critérios: – pessoais: o interesse pessoal é fundamental para iniciar o processo de investigação, contudo, a finalidade da investigação não deve responder a critérios pessoais, já que estes estão imbuídos de conceitos e valores, devem, pelo contrário, responder a critérios corporativos; – inerentes ao problema: considerando que o problema deve ser resolvido, as hipóteses são verificadas com a solução do problema; – inerentes à investigação: o planejamento pode falhar por falta de meios, recursos e decisões superiores.

Avaliação da situação atual

A situação vigente deve ser avaliada através do levantamento da conjuntura corrente à realização da fraude e da configuração do perfil do fraudador.

Dados

A coleta e análise de dados e informações são a base do processo de investigação . Deve-se, quanto à coleta de dados, verificar a confiabilidade das fontes.